【讀史札記】

　　作者：王震中（重慶師范大學(xué)與中國(guó)社會(huì)科學(xué)院古代史研究所共建“中國(guó)古代文明與國(guó)家起源研究中心”主任、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員）

　　民族與國(guó)家，既有區(qū)別又有聯(lián)系。但究竟是怎樣聯(lián)系，又是怎樣區(qū)別的，學(xué)界尚需探究。國(guó)家是政治實(shí)體，是政治共同體；而民族是族群共同體。國(guó)家與民族的聯(lián)系，在不同的民族和不同的社會(huì)歷史發(fā)展環(huán)境中，有不同的情形。就中華民族的形成和發(fā)展過程而言，我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)家認(rèn)同與民族凝聚“具有一體兩面的關(guān)系”，這也就是秦漢以來以郡縣制為機(jī)制的“大一統(tǒng)”國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)與中華民族共同體之關(guān)系。

　　費(fèi)孝通先生把中華民族的形成劃分為“自在民族”和“自覺民族”兩個(gè)階段，古代屬于“自在”階段，近代以來進(jìn)入“自覺”階段，并提出中華民族“多元一體”的特點(diǎn)，“多元”是指中華民族由包括漢族在內(nèi)的56個(gè)民族組成，“一體”是指整個(gè)中華民族是一體的。這是就民族結(jié)構(gòu)關(guān)系而言的具有辯證思維的理論創(chuàng)新。隨著學(xué)術(shù)研究的深入，筆者覺得對(duì)此也有補(bǔ)充的空間。費(fèi)先生是從民族共同體本身講的“多元一體”。關(guān)于“一體”，筆者認(rèn)為尚可補(bǔ)充的是：從民族與國(guó)家關(guān)系上著眼，“多元一體”之“一體”，除了指整個(gè)中華民族外，還可以指整個(gè)國(guó)家，即由56個(gè)民族構(gòu)成的中華民族在國(guó)家層面上是一體的。關(guān)于“多元”，在某種結(jié)構(gòu)中談這類問題時(shí)，筆者也使用“多元一體”，此“多元”之“元”乃“單元”之“元”；但當(dāng)我們闡述“一體”的形成過程時(shí)，也可將其理解為“源流”之“源”，即“多源一體”，這樣的表述既可更接近歷史發(fā)展的本真，亦可避免一些歧義。

　　民族與國(guó)家的關(guān)聯(lián)，在中華民族出現(xiàn)之前和中華民族形成與發(fā)展過程中，有過四大階段、四種情形：一是五帝時(shí)代的單一制的邦國(guó)與部族，屬于部族國(guó)家；二是夏商周三代復(fù)合制的王朝國(guó)家與華夏民族，屬于華夏民族形成的國(guó)家；三是秦漢至明清作為“自在民族”的中華民族的形成與以“中央—郡縣”制為結(jié)構(gòu)的“大一統(tǒng)”國(guó)家形態(tài)為主流的中國(guó)；四是近代以來作為“自覺民族”的中華民族與作為現(xiàn)代國(guó)家的中國(guó)。

　　具體說來，夏代之前的顓頊、帝嚳、堯舜時(shí)代（五帝時(shí)代的中期和后期），國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)是單一制的邦國(guó)，當(dāng)時(shí)邦國(guó)林立，史稱“萬(wàn)邦”“萬(wàn)國(guó)”；與邦國(guó)相對(duì)應(yīng)的共同體是部族（屬于血緣民族，或可稱小民族），部族和國(guó)家可以合稱為“部族國(guó)家”。到了夏商西周時(shí)期，三代王朝國(guó)家是“復(fù)合制”的形態(tài)結(jié)構(gòu)，在復(fù)合制王朝國(guó)家內(nèi)，華夏民族才得以形成。春秋戰(zhàn)國(guó)是過渡或轉(zhuǎn)型時(shí)期。到了秦漢以后，國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)演變?yōu)橐钥たh制為機(jī)制的“大一統(tǒng)”的多民族國(guó)家結(jié)構(gòu)。在這樣的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)內(nèi)，以漢民族為核心的包括眾多少數(shù)民族在內(nèi)的“中華民族”的民族共同體已開始形成。也就是說，從秦漢到明清，中華民族是在“中央—郡縣”制一元化的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)的機(jī)制作用下而形成的。中國(guó)歷史上，“大一統(tǒng)”的封建王朝都是統(tǒng)一的多民族國(guó)家。大一統(tǒng)王朝內(nèi)的民族具有兩個(gè)不同層次的含義，一個(gè)是作為主體民族的漢族和其他少數(shù)民族；另一個(gè)層次是包括漢族和其他少數(shù)民族在內(nèi)的、可稱之為“自在民族”的中華民族。

　　“大一統(tǒng)”既是一種思想觀念，亦是一種國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)?！按笠唤y(tǒng)”思想來源于“大一統(tǒng)”的國(guó)家社會(huì)。中國(guó)歷史上真正的“大一統(tǒng)”國(guó)家始于秦朝，這是史學(xué)界的共識(shí)。公元前221年，秦王嬴政統(tǒng)一六國(guó)，建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)中央集權(quán)的統(tǒng)一多民族國(guó)家?！妒酚洝で乇炯o(jì)》說：“秦王政立二十六年，初并天下為三十六郡，號(hào)為始皇帝?！逼鋰?guó)家的形態(tài)結(jié)構(gòu)與夏商西周“復(fù)合制”最大的區(qū)別就在于：在全國(guó)范圍內(nèi)廢除諸侯，建立起單一的由中央政府直接管轄的郡、縣二級(jí)地方行政體制。這樣，全國(guó)境內(nèi)的“多民族”被納入郡縣這樣的行政管轄的范圍之內(nèi)，由行政管理所帶來的政治上的統(tǒng)合可減少、融化族群之間的差異；郡縣控制了地方，郡縣制有利于集權(quán)和統(tǒng)一。秦始皇為了鞏固統(tǒng)一，推行“車同軌”“書同文”，統(tǒng)一交通和文字，同時(shí)還統(tǒng)一貨幣和度量衡。這些統(tǒng)一措施與郡縣制一起，對(duì)此后兩千多年的大一統(tǒng)國(guó)家的維護(hù)發(fā)展一直發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

　　漢承秦制，漢初實(shí)行郡（國(guó)）縣二級(jí)制。漢武帝時(shí)為了加強(qiáng)對(duì)郡國(guó)守相的監(jiān)督，設(shè)立司隸校尉與十三州部，每州部設(shè)刺史一人，州部為監(jiān)察區(qū)。東漢開始把州變?yōu)樾姓^(qū)，成為州、郡、縣三級(jí)行政區(qū)劃。秦漢之后，盡管在地方行政管理的層級(jí)上，各個(gè)朝代互有差異，但這些并不妨礙我們把它們統(tǒng)稱為“郡縣制”。“郡縣制”這樣的體制機(jī)制以及由此而呈現(xiàn)出的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)，是中國(guó)古代統(tǒng)一的多民族國(guó)家的基本特征。

　　回顧從秦漢到近代的歷史可以看到：一個(gè)包含漢族和其他眾多少數(shù)民族在內(nèi)的中華民族的形成，其最基本的條件就在于以郡縣制為機(jī)制的“大一統(tǒng)”的多民族國(guó)家結(jié)構(gòu)。因?yàn)橹挥性谶@樣的結(jié)構(gòu)內(nèi)，才使得中華民族既是多源的又是統(tǒng)一的，是“多源合流”，其統(tǒng)一性是由國(guó)家的統(tǒng)一而規(guī)定的。應(yīng)該說，郡縣制解決了二千多年帝制王朝直接管轄地區(qū)的行政管理，也在結(jié)構(gòu)上維護(hù)了多民族的“大一統(tǒng)”國(guó)家形態(tài)。在這樣的行政區(qū)內(nèi)，漢族是主體民族，也包含少數(shù)民族，也就是說，郡縣之內(nèi)已有不少地方民族雜處，這種由郡縣制行政管理所帶來的政治上的統(tǒng)合以及由作為國(guó)家文化的漢文化所具有的包容性和凝聚力，則可以逐漸消融郡縣制行政區(qū)域內(nèi)少數(shù)民族與漢族的差異,并進(jìn)而走向民族融合。在郡縣制行政區(qū)域之外的邊疆地區(qū)，除了“夷漢相錯(cuò)而居”之外，經(jīng)歷了從“羈縻”政策到“土司”制，再到“改土歸流”或移民實(shí)邊或直接管轄，使邊疆地區(qū)在逐步實(shí)現(xiàn)“封建化”的同時(shí)，也走向與內(nèi)地“行政一體化”。

　　我們不能因?yàn)椤爸腥A民族”一詞出現(xiàn)在近代，就認(rèn)為中華民族是從近代才開始形成的。實(shí)際上，中國(guó)自秦漢開始出現(xiàn)統(tǒng)一的多民族國(guó)家起，作為“自在”的中華民族就已經(jīng)形成。到了近代，“中華民族”一詞所表達(dá)的概念，從清末到民國(guó)初年，經(jīng)歷了“約指華夏—漢族”到“確定為中國(guó)諸族之總稱”（馮天瑜：《“中國(guó)”、“中華民族”語(yǔ)義的歷史生成》，《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》，2012年第6期）的演變過程。當(dāng)國(guó)人提出漢、滿、蒙、回、藏等“五族共和”之時(shí)，屬于“自覺民族”的中華民族已經(jīng)形成，此時(shí)的“中華民族”一詞就自覺和不自覺地含有強(qiáng)烈的民族自覺和民族覺醒的意識(shí)。特別是在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，外敵的入侵刺激了中華民族的自覺意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　從民族與國(guó)家的關(guān)系上看，中華民族是由從秦漢開始的以郡縣制為機(jī)制的統(tǒng)一的國(guó)家結(jié)構(gòu)造就的；以統(tǒng)一的國(guó)家為框架，是一個(gè)與統(tǒng)一的國(guó)家互為表里的全中國(guó)的民族共同體。因此我們說，“中華民族”與我們稱之為“中國(guó)”的秦漢以來的國(guó)家形態(tài)結(jié)構(gòu)具有一體兩面的關(guān)系，是中國(guó)歷史發(fā)展道路的特色所在，也是由歷史發(fā)展軌跡上的國(guó)家與民族的內(nèi)在關(guān)系所規(guī)定的。

　　在中國(guó)，從古到今，凡是強(qiáng)調(diào)“大一統(tǒng)”的國(guó)家認(rèn)同，就是在增強(qiáng)中華民族的凝聚。講國(guó)家認(rèn)同，當(dāng)然要維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)一。國(guó)家統(tǒng)一的長(zhǎng)期穩(wěn)定和中華民族的凝聚，是由統(tǒng)一的國(guó)家結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、統(tǒng)一的語(yǔ)言文字——國(guó)家通用語(yǔ)言（漢語(yǔ)）、具有共同心理素質(zhì)的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、共同的經(jīng)濟(jì)和交通，以及國(guó)內(nèi)各族平等和團(tuán)結(jié)等多方面的聯(lián)系所構(gòu)成的。而這些正是中華民族的基本要素。總之，在歷史上，中華民族的形成是伴隨著一元化的以郡縣制為機(jī)制的“大一統(tǒng)”多民族國(guó)家結(jié)構(gòu)而誕生的，以郡縣制為機(jī)制的“大一統(tǒng)”多民族國(guó)家結(jié)構(gòu)，造就了中華民族；在當(dāng)今現(xiàn)實(shí)中，這樣的國(guó)家結(jié)構(gòu)依然是國(guó)家統(tǒng)一的穩(wěn)定性的結(jié)構(gòu)性因素，由此我們說，國(guó)家認(rèn)同與民族認(rèn)同和民族凝聚始終是多面一體的關(guān)系。