社會資金試水基礎(chǔ)研究 能讓“冷板凳”熱起來嗎?
社會資金試水基礎(chǔ)研究 能讓“冷板凳”熱起來嗎
基礎(chǔ)研究多元化投入機制有自身發(fā)展成熟的過程,不會一蹴而就。政府可通過稅收優(yōu)惠等政策手段激勵社會資金通過捐贈支持基礎(chǔ)研究。政府的激勵幅度越大,社會資金投入的體量就會越大,多元化投入機制也會越趨成熟。
“期待!”
4月30日,看到騰訊公司發(fā)布“新基石研究員項目”的消息,中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員朱欣樂激動地發(fā)了條朋友圈。
作為長期關(guān)注我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的研究人員,朱欣樂深知這一計劃的意義。
“新基石研究員項目”將長期穩(wěn)定地支持一批在中國內(nèi)地及港澳地區(qū)全職工作的科學(xué)家自主選擇研究方向,聚焦“從0到1”的原始創(chuàng)新。在未來10年里,騰訊公司將為該項目投入100億元人民幣。
像一塊石頭落入湖面,該項目在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域激起層層漣漪。
武漢大學(xué)、香港理工大學(xué)等高校轉(zhuǎn)發(fā)了相關(guān)消息,他們同朱欣樂一樣,期待著“后續(xù)”——項目申報資格、申報渠道等更多信息將陸續(xù)公布,年內(nèi)正式啟動申報。
100億元,可謂大手筆。
對于我國基礎(chǔ)研究需要的總經(jīng)費來說,它或許還微不足道,但其更深遠的意義在于:社會資金正在涌動,各界疾呼多年的基礎(chǔ)研究多元化投入已經(jīng)開始。
我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費中政府投入占90%以上
“美國、德國有一些私人基金會等民間資本在支持基礎(chǔ)研究,這在我國還未出現(xiàn)?!?015年,中國科學(xué)院院士、時任國家自然科學(xué)基金委員會主任的楊衛(wèi)曾直言。
基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新之源,是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本動力和源泉,但它又存在周期長、難度大、高風(fēng)險等現(xiàn)實問題,正因如此,基礎(chǔ)研究投入一直是科學(xué)家們最關(guān)注的話題之一。
黨的十八大以來,我國基礎(chǔ)研究整體水平和國際影響力大幅提升,進入從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時期。
尤其是,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費持續(xù)快速增長,年均增幅達14.6%,2021年達1696億元人民幣,占全社會研發(fā)經(jīng)費比例連續(xù)3年超過6%。
這一增長趨勢讓多年來持續(xù)呼吁進一步加大基礎(chǔ)研究投入強度的楊衛(wèi)等科研人員倍感欣慰。更讓楊衛(wèi)高興的是,他多次提出的“要撬動地方、企業(yè)和國防投入的一部分用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的建議,正一點點變成現(xiàn)實。
長期以來,我國對基礎(chǔ)研究資助力度最大的是中央民口的財政經(jīng)費。相關(guān)資料顯示,政府投入占基礎(chǔ)研究經(jīng)費的90%以上。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員薛薇告訴記者,這個比例很可能是保守估計,真實情況可能更高。
與很多世界科技強國相比,我國的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)有待完善。
科技部副秘書長賀德方曾分析,我國對基礎(chǔ)研究的投入資金中,財政占比其實跟美國聯(lián)邦政府相差并不多,但兩國基礎(chǔ)研究投入的總額差別巨大,主要原因在于投資結(jié)構(gòu)的差別。美國除了聯(lián)邦政府的投入外,州立級財政會有相應(yīng)的投入資金,更重要的是,企業(yè)和基金會等民間資本也會對基礎(chǔ)研究進行持續(xù)支持。但是我國基礎(chǔ)研究主要以中央財政支持為主,地方財政和企業(yè)所占比重極少。
據(jù)統(tǒng)計,2017年美國政府投入約占基礎(chǔ)研究經(jīng)費的45%,剩下的55%來自企業(yè)、大學(xué)和非營利組織。在英國、德國等歐洲國家,早有私人基金會和慈善機構(gòu)資助基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)。
朱欣樂向科技日報記者提到了“英國維康信托基金會”。這個成立于1936年、專注于健康及醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究的慈善信托組織,2021年資產(chǎn)規(guī)模達到了382億英鎊。
據(jù)她介紹,該基金會對各層次科研人員的資助十分靈活,即使大學(xué)本科生暑期實習(xí),也可以申請臨時性的、與基金會資助領(lǐng)域相關(guān)的項目,資助標準除了能夠覆蓋其研究發(fā)生的全部費用外,還能覆蓋科研人員的生活成本。
截至目前,維康信托基金會資助的科研人員中已經(jīng)誕生了30多名諾貝爾獎獲得者。
國外社會資金支持基礎(chǔ)研究更加活躍,伴隨著現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展歷程。楊衛(wèi)告訴記者:“現(xiàn)代科學(xué)剛萌芽時,很多科學(xué)家由興趣驅(qū)動,認為基礎(chǔ)研究是很高尚的事業(yè),把自己的家產(chǎn)都投入到基礎(chǔ)研究當中去。例如,18世紀到19世紀,不少英國的王公貴族就在自己的城堡里做基礎(chǔ)研究實驗,后來用家產(chǎn)成立各種各樣的基金會,支持相關(guān)研究?!?/p>
他還提到了一些國外的基金會:德國的亥姆霍茲基金會,美國“鋼鐵大王”卡內(nèi)基、“石油大王”洛克菲勒等人成立的基金會,還有現(xiàn)在比較知名的比爾及梅琳達·蓋茨基金會。“這些基金會都資助基礎(chǔ)研究?!睏钚l(wèi)說。
事實上,如何讓更多的資金進入基礎(chǔ)研究,也一直是科技管理部門和科學(xué)家們希望解決的問題。
政府最早引導(dǎo)社會資金進入基礎(chǔ)研究的舉措或是國家自然科學(xué)基金成立聯(lián)合基金。1996年,為改變我國鋼鐵業(yè)核心技術(shù)受制于人的局面,國家自然科學(xué)基金委員會與寶鋼集團成立“鋼鐵聯(lián)合研究基金”。該基金在鋼鐵發(fā)展的前沿技術(shù)和先進工藝關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮重要作用。
楊衛(wèi)說,聯(lián)合基金在吸引、整合社會資源投入基礎(chǔ)研究,以及引導(dǎo)科研人員關(guān)注國家戰(zhàn)略需求和區(qū)域、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面已發(fā)揮了重要作用,亦是自然科學(xué)基金委先試先行,面向國家需求、引導(dǎo)多元化投入、推動資源共享、促進多方合作的成功探索。
但相當長一段時間,總體而言,基礎(chǔ)研究對社會資金來說是個過于宏大的命題。
聯(lián)合基金的嘗試與“大獎先行”
情況正在發(fā)生變化。
地方政府也開始多方探索。2015年,北京市自然科學(xué)基金首次引導(dǎo)企業(yè)資金支持北京地區(qū)基礎(chǔ)研究,與北京三元食品股份有限公司按照1∶4的比例,共同出資設(shè)立了一支聯(lián)合基金。在此后的三年間,立項經(jīng)費867萬元人民幣,支持了17個圍繞母嬰健康相關(guān)的基礎(chǔ)研究項目。
此后,北京市自然科學(xué)基金先后與交控科技股份有限公司、海淀區(qū)政府、豐臺區(qū)政府、北京佰才邦技術(shù)有限公司、北京科信必成醫(yī)藥科技發(fā)展有限公司成立多支聯(lián)合基金,累計立項經(jīng)費超過2億元人民幣。
2021年,上海市科委與聯(lián)影集團聯(lián)合設(shè)立“探索者計劃”,拉開了上海探索基礎(chǔ)研究多元化投入的序幕。據(jù)報道,上海市政府副秘書長陳鳴波透露,上海將積極構(gòu)建政府、企業(yè)和社會力量多元化投入的渠道,啟動“探索者計劃”,引導(dǎo)企業(yè)與政府聯(lián)合設(shè)立科研計劃,鼓勵企業(yè)和社會捐贈或設(shè)立基金會,探索與國家自然科學(xué)基金委員會共同設(shè)立區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金。
更積極的信號是,一批企業(yè)和企業(yè)家基于企業(yè)長遠發(fā)展和社會責任,開始關(guān)注基礎(chǔ)研究。
阿里巴巴在2017年成立了從事前沿技術(shù)研究的達摩院,開展基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用技術(shù)研究,與高校進行深入合作,聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。華為在2019年成立戰(zhàn)略研究院,通過每年3億美元的合作經(jīng)費,支持學(xué)術(shù)界開展基礎(chǔ)科學(xué)、基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新的研究。
在2018年的全國兩會上,全國政協(xié)委員、紅杉資本中國創(chuàng)始合伙人沈南鵬在小組討論的第一天,便表示自己一直在關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展,希望下一步國家能完善基礎(chǔ)研究多元化支持機制。
“在基礎(chǔ)研究的資金支持上,除了政府的穩(wěn)定支持,民間資本應(yīng)扮演重要的角色。要鼓勵民間捐贈,政府可以通過稅收等優(yōu)惠政策,鼓勵企業(yè)和企業(yè)家拿出資金支持基礎(chǔ)研究,承擔更多社會責任,為國家排憂解難、作出貢獻。”沈南鵬說。
2016年,沈南鵬和其他幾位企業(yè)家一起設(shè)立未來科學(xué)大獎,并邀請知名科學(xué)家組成科學(xué)委員會,以保障大獎的專業(yè)性。這是我國大陸地區(qū)第一個由科學(xué)家、企業(yè)家群體共同發(fā)起的民間科學(xué)獎項,關(guān)注的正是原創(chuàng)性的基礎(chǔ)科學(xué)研究。2019年,沈南鵬代表捐贈人大會做出“將未來科學(xué)大獎永久化”的承諾,除延續(xù)原有年度捐贈外,還發(fā)起成立總額為1億美元的永久捐贈基金。
未來科學(xué)大獎?wù)Q生2年后,科學(xué)探索獎出現(xiàn)。
它由騰訊基金會發(fā)起人馬化騰、時任北京大學(xué)教授饒毅攜手中國科學(xué)院院士楊振寧、清華大學(xué)天文系主任毛淑德、中國工程院院士何華武等十幾位科學(xué)家共同發(fā)起設(shè)立。騰訊基金會投入10億元人民幣的啟動資金資助該獎項。
科學(xué)探索獎評審委員會每年遴選出50名、年齡不超過45歲的中青年科學(xué)家。獲獎?wù)呙咳丝稍?年內(nèi)獲得共計300萬元人民幣獎金。獎金由獲獎?wù)咦杂芍?。這也正是該獎項的初衷,給予那些有潛力的年輕科學(xué)家重獎,幫助他們掙脫現(xiàn)實生活的“引力”,讓他們能心無旁騖地去探索基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)的“無人區(qū)”。
2020年生命科學(xué)領(lǐng)域獲獎人,哈爾濱工業(yè)大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院教授、院長黃志偉表示,科學(xué)探索獎給從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的年輕人提供了信心,支持更多青年學(xué)者從事最基礎(chǔ)的、真正的研究。
“總體而言,多元化投入的情況越來越好”
今年年初,僅聊了1小時,40歲的博士生導(dǎo)師、中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所研究員、“腦虎科技”創(chuàng)辦人陶虎,就獲得了盛大集團創(chuàng)始人陳天橋的投資和對其長期支持的承諾。
陶虎和陳天橋聊了腦科學(xué)未來發(fā)展趨勢、核心技術(shù)挑戰(zhàn)和關(guān)鍵應(yīng)用場景。陳天橋?qū)τ谀X科學(xué),特別是腦機接口領(lǐng)域的了解和投入,令陶虎震驚。
腦科學(xué),是基礎(chǔ)研究亟待突破的領(lǐng)域之一。
自2016年宣布投入10億美元支持腦科學(xué)研究以來,陳天橋已先后支持了全球10多個國家的大腦基礎(chǔ)研究、腦疾病治療和學(xué)術(shù)交流,獲得了一系列成果。
10億美元,何不投入應(yīng)用研究?對基礎(chǔ)研究,它能發(fā)揮多大作用?
陳天橋認為,企業(yè)履行社會責任,可以支持希望小學(xué)、參與扶貧脫困,但投入基礎(chǔ)研究,能讓全人類受益;民間資本的靈活性可以為基礎(chǔ)研究帶來效率提升。比如,更好地資助青年科學(xué)家。
“從經(jīng)費分配來說,現(xiàn)在的青年科學(xué)家往往拿不到大錢,或者只有掛在學(xué)術(shù)大牛名下才能拿到大錢。我們到很多大學(xué)談捐贈資金,都是校長、系主任出來接待,然后再把錢分下去。但問題在于,科學(xué)就是挑戰(zhàn),如果青年都掛在大牛名下,還怎么挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威?”陳天橋說。
捐贈基礎(chǔ)研究的,不止陳天橋。
2021年4月,鵬瑞集團董事局主席、邁瑞醫(yī)療聯(lián)合創(chuàng)始人徐航與鵬瑞公益基金會共同向世界頂尖科學(xué)家發(fā)展基金會捐贈10億元人民幣,為期五年。這一捐贈也成為該基金會成立以來獲得的首筆捐款。這筆資金將用于支持基礎(chǔ)科學(xué)研究、國際科學(xué)合作交流及扶持青年科學(xué)家成長項目。
徐航對媒體表示,自己一直專注于技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域,但技術(shù)應(yīng)用層面的質(zhì)變,必須依靠基礎(chǔ)科學(xué)理論的突破。在人類共同面臨新冠疫情、向科學(xué)尋求答案的時刻,希望更多企業(yè)家關(guān)注并投身科學(xué)事業(yè),為基礎(chǔ)科學(xué)和前沿科學(xué)研究、科學(xué)交流和成果轉(zhuǎn)化貢獻力量。
再就是最近發(fā)布的騰訊的“新基石研究員項目”。該項目嚴格遵循“科學(xué)家主導(dǎo)”的原則,設(shè)立科學(xué)委員會作為核心機構(gòu),中國科學(xué)院院士、西湖大學(xué)校長施一公擔任首屆科學(xué)委員會主席。
施一公表示:“未來10—20年將是中國科技發(fā)展從量的積累、邁向質(zhì)的飛躍的關(guān)鍵時期?;A(chǔ)研究是科學(xué)之本,這要求基礎(chǔ)研究領(lǐng)域率先實現(xiàn)更多突破。該項目將在未來10年穩(wěn)定支持200至300位杰出科學(xué)家,為他們的自由探索提供最大空間。期待這些科學(xué)家能夠提出和解決重大的科學(xué)問題,推動理論創(chuàng)新,領(lǐng)跑學(xué)科前沿,開拓新的研究方向和領(lǐng)域,成為科學(xué)界新的學(xué)術(shù)領(lǐng)頭人?!?/p>
中國科學(xué)院院士、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)常務(wù)副校長、“新基石研究員項目”科學(xué)委員會委員潘建偉則認為:“這一項目響應(yīng)了科學(xué)界長久以來的期待。自由探索瞄準不確定性,往往難度大、風(fēng)險高、耗時長,社會資金更具有靈活性,能夠為專注自由探索的科學(xué)家雪中送炭?!?/p>
對這些變化,楊衛(wèi)很欣慰?!盎A(chǔ)研究是造福整個人類社會的,多元化投入比光靠政府部門要好?!彼f,“應(yīng)當歡迎、鼓勵、支持社會力量投入基礎(chǔ)研究,和政府相互補充?!?/p>
薛薇也持相同的觀點。“基礎(chǔ)研究是公共產(chǎn)品,主要由政府投入、公共部門供給,但來自企業(yè)、個人和非營利組織的社會資金投入對政府投入是有益補充,項目選擇自由、經(jīng)費使用靈活、組織方式多樣?!?/p>
“以前,港澳華僑企業(yè)家捐贈比較多,近年來,國內(nèi)一些創(chuàng)新頭部企業(yè)也開始投入基礎(chǔ)研究了??傮w而言,多元化投入的情況越來越好了。”楊衛(wèi)說。
落實層面仍需出臺更細致的支持政策
近年來,有關(guān)部門重視基礎(chǔ)研究多元化投入,將“鼓勵社會力量投入基礎(chǔ)研究”寫進了政策和法條。
2018年《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》提出,建立基礎(chǔ)研究多元化投入機制,探索共建新型研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合資助、慈善捐贈等措施,激勵企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入。
2020年科技部辦公廳等6部門在有關(guān)通知中進一步明確,支持社會各界設(shè)立基礎(chǔ)研究捐贈基金。
2021年修訂通過的科學(xué)技術(shù)進步法規(guī)定,國家引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入,鼓勵社會力量通過捐贈、設(shè)立基金等方式多渠道投入基礎(chǔ)研究,給予財政、金融、稅收等政策支持。
“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要明確提出,對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實行稅收優(yōu)惠,鼓勵社會以捐贈和建立基金等方式多渠道投入。
這些“重磅”文件為基礎(chǔ)研究投入確立了堅定的“多元化”方向,具體到落實層面,接受采訪的專家們一致認為,還需要政府出臺更具體細致的支持政策。
“應(yīng)該有更多具體的引導(dǎo)政策,比如企業(yè)捐贈了基礎(chǔ)研究,這筆錢應(yīng)該在稅收上進行一定的抵扣或優(yōu)惠。政府和社會也應(yīng)該表彰支持基礎(chǔ)研究的企業(yè)或個人?!睏钚l(wèi)表示。
在中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員魏世杰看來,國內(nèi)社會資金捐贈基礎(chǔ)研究現(xiàn)象呈“點狀”散亂分布,還沒有形成規(guī)模,原因一方面在于社會沒有形成捐贈基礎(chǔ)研究的風(fēng)尚,另一方面在于捐贈渠道不是很暢通,缺乏專注于基礎(chǔ)研究的基金會。
“企業(yè)捐贈基礎(chǔ)研究與捐贈基礎(chǔ)教育、扶貧濟困等同屬于履行社會責任,但捐贈基礎(chǔ)研究得到的社會關(guān)注較少。還是需要通過宣傳、表彰等方式提高社會關(guān)注度,也可通過稅收優(yōu)惠等政策手段激勵社會資金通過捐贈支持基礎(chǔ)研究。”魏世杰說。
近年來,薛薇在社會力量投入基礎(chǔ)研究的相關(guān)調(diào)研中,聽到了“困難重重”的聲音。
“在中國發(fā)起設(shè)立一個基金會,非常難?,F(xiàn)在私人部門發(fā)起設(shè)立的非營利性研發(fā)機構(gòu)多是‘民辦非企業(yè)單位’性質(zhì),在人事檔案管理、人才引進和職稱評定等方面難以享受和企業(yè)、事業(yè)單位平等的支持政策。在捐贈稅收優(yōu)惠方面,基礎(chǔ)研究捐贈沒有特殊稅收激勵;非營利性研發(fā)機構(gòu)也難通過‘公益性捐贈稅前扣除資格’審核,捐贈者難以獲得捐贈稅前扣除優(yōu)惠?,F(xiàn)在基礎(chǔ)研究捐贈規(guī)模還比較小,但有增加跡象,未來吸引大規(guī)模社會捐贈還是得拓寬捐贈渠道,營造良好的捐贈環(huán)境?!毖闭f。
她還建議,對成立支持基礎(chǔ)研究的非營利性組織,“放開一些”,從國家層面為社會力量投入科學(xué)研究搭建一些平臺和渠道?!懊绹鴩⑿l(wèi)生研究院、國家農(nóng)業(yè)部等政府部門很早就發(fā)起設(shè)立了專門資助科學(xué)研究的基金會,接受私人捐贈并給予相應(yīng)權(quán)益,而在我國,還沒有國家層面吸收社會捐贈資助基礎(chǔ)研究的基金會?!?/p>
在薛薇看來,我國自然科學(xué)基金的聯(lián)合基金模式是吸引社會資金投入基礎(chǔ)研究的有益探索,但也存在著一些問題?!澳壳暗穆?lián)合基金沒有獨立法人形式,走的是一般科研項目審批的流程,尚不能充分體現(xiàn)地方、企業(yè)等聯(lián)合資助方的訴求,以現(xiàn)有管理模式難以做大?!?/p>
不少出資聯(lián)合基金的企業(yè)希望能有更多“話語權(quán)”。
有企業(yè)家表示:“學(xué)術(shù)型的專家對于應(yīng)用性項目有一個了解的過程,有時會因為創(chuàng)新性不夠而否掉企業(yè)需要的項目?!睂Υ?,學(xué)者們建議,設(shè)立相對獨立的“聯(lián)合基金管理中心”,完善聯(lián)合基金治理體系和管理機制,完善符合聯(lián)合基金特點的評審標準和成果利用機制。
“基礎(chǔ)研究多元化投入機制有自身發(fā)展成熟的過程,不會一蹴而就。政府的支持幅度變大,多元化投入的體量就會增大,發(fā)展也會更快?!睏钚l(wèi)表示。
他們期待著“扶一把”基礎(chǔ)研究多元化投入機制的力量。
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