以科研經(jīng)費管理“加減法” 激活創(chuàng)新創(chuàng)造原動力

　　“科技管理改革不能只做‘加法’，要善于做‘減法’?！?月1日，《求是》雜志刊發(fā)習近平總書記重要文章《加快建設科技強國實現(xiàn)高水平科技自立自強》。文章指出，要拿出更大的勇氣推動科技管理職能轉(zhuǎn)變，按照抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務的定位，轉(zhuǎn)變作風，提升能力，減少分錢、分物、定項目等直接干預，強化規(guī)劃政策引導，給予科研單位更多自主權，賦予科學家更大技術路線決定權和經(jīng)費使用權，讓科研單位和科研人員從繁瑣、不必要的體制機制束縛中解放出來。

　　總書記一席話，道出了廣大科技工作者的心聲，為新時期推進科技體制改革指明了發(fā)力方向。

　　“黨的十八大以來，黨中央、國務院高度重視科研經(jīng)費管理改革，先后出臺一系列完善、優(yōu)化科研經(jīng)費管理的政策文件和改革舉措，以‘能放盡放’的原則，不斷向科研單位和科研人員放權賦能，釋放科研活力和創(chuàng)新動能。”中國財政科學研究院教科文研究中心主任、研究員韓鳳芹說。

　　《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》發(fā)布，讓管理過死的科研經(jīng)費“活”起來；《關于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》出臺，科研項目經(jīng)費中用于“人”的比例越來越高了，激勵力度前所未有……

　　韓鳳芹告訴科技日報記者，這些政策紅利極大減輕了科研人員在課題申報、預算編制、績效考核等方面的負擔，真切回應了科研人員在科研中面臨的實際問題。

　　“這幾年國家出臺了一系列政策，涉及從科研經(jīng)費預算到使用、結(jié)題的全過程。不僅人頭費增加了，關于設備費的規(guī)定也放寬了?！敝袊茖W院自動化研究所研究員易建強坦言，當前的科研經(jīng)費管理制度很貼近科研人員需求，極大地減輕了科研人員的負擔。

　　深化改革破冰 科研經(jīng)費成為“撬點”

　　科研經(jīng)費管理改革，某種意義上是深化科技體制改革的“撬點”，牽一發(fā)而動全身。

　　2014年，在這個全面深化改革的元年，一場勇蹚深水區(qū)、敢啃硬骨頭的改革開始破堅冰。

　　這一年，兩份產(chǎn)生深遠影響的文件相繼出爐。

　　3月，科技界熟知的“11號文”發(fā)布，吹響了改革的集結(jié)號。這份國務院發(fā)布的《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》明確了設立績效支出、簡化預算編制、改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理等多項舉措，意在把財政科研經(jīng)費切實用到“刀刃”上。

　　12月，國務院印發(fā)了《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》(以下簡稱《方案》)。一場被視為科技體制突破口的科技計劃改革的大幕就此拉開。

　　作為黨中央、國務院直接推動的一項重大改革，此次改革涉及44個行業(yè)管理部門管理的百余項中央財政科技專項，每年千億元的科研“大蛋糕”將優(yōu)化整合。由科技部、財政部牽頭提出的《方案》，可謂牽一發(fā)而動全身。

　　“這是一場啃硬骨頭的改革攻堅戰(zhàn)，對我國科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。”國務院發(fā)展研究中心研究員呂薇曾參與科技計劃改革“破冰行動”方案的研究和討論，在她看來，此次改革從國家層面重構(gòu)現(xiàn)有科技計劃體系并轉(zhuǎn)變相關政府部門科技管理職能，從強化頂層設計、統(tǒng)籌科技資源著手，構(gòu)建了公開統(tǒng)一的科技管理平臺。

　　“科技資源碎片化”“項目多頭申報”“九龍治水”，這些科技界長期為人詬病的頑疾，在改革方案中有了與之呼應的“良方”：一方面，分散在各部門的近百項科技計劃被優(yōu)化整合為五大類；另一方面，政府部門不再直接管理具體項目的執(zhí)行，而是引入專業(yè)機構(gòu)“打理”科技計劃項目申報、評審、驗收等，從而強化了資源統(tǒng)籌力度，扭轉(zhuǎn)了資源配置“天女散花”的局面。

　　“由于觸碰了各部門權力和利益格局，它將對中國未來的科技管理體制產(chǎn)生深遠影響，前面也許是未知和阻力，但改革的方向不會改變?！币晃粌?nèi)部人士透露。

　　的確，改革的方向未曾改變。

　　時間來到2016年，中辦、國辦印發(fā)《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，為科研人員松綁解套，提高間接費用比重、下放預算調(diào)劑權限，讓買醬油的錢可以用來打醋了。此次改革，也解決了經(jīng)費管理過程中不完善、不合理的問題，比如大家擔心的“每年經(jīng)費來得遲，收得早”的問題。

　　做好“加減法” 讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務

　　只有把束縛科技人員手腳的體制機制障礙“減”下去，把科學合理、尊重科研規(guī)律的科技管理“加”上來，創(chuàng)新活力才能充分涌流。這不僅是我國科技體制改革的初衷，也是科研經(jīng)費管理改革一以貫之的目的。

　　“要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費使用和管理方式，讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務，而不能讓人的創(chuàng)造性活動為經(jīng)費服務?！痹?018年召開的兩院院士大會上，習近平總書記再次重申這一重要論述。

　　近年來，我國科研經(jīng)費改革不斷深化、走細走實，于細微處解決科研人員的煩心事、揪心事。

　　2018年7月，國務院印發(fā)《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，提出建立完善以信任為前提的科研管理機制。

　　這份文件主要針對習近平總書記多次強調(diào)、科研人員反映突出的經(jīng)費管理繁瑣、項目多、帽子多、牌子多等問題，呈現(xiàn)出針對性強、改革力度大、操作性強的特點。近20條內(nèi)容條條有突破，特別是堅持刀口向內(nèi)、從政府自身改起，體現(xiàn)服務意識。

　　為此，科技部、財政部會同相關部門選擇部分高校和院所開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點。比如，開展簡化科研項目經(jīng)費預算編制試點，項目直接經(jīng)費中除設備費外只提供基本測算說明；開展擴大科研經(jīng)費使用自主權試點，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%獎勵經(jīng)費；開展科研機構(gòu)分類支持試點，對不同類型的科研機構(gòu)實施差別化的經(jīng)費保障機制，等等。

　　減負賦能同步推 激勵力度更大繁文縟節(jié)更少

　　“科研項目經(jīng)費怎么用最有效，肯定是項目負責人和首席科學家比較熟悉，管理部門對具體經(jīng)費如何使用并不是內(nèi)行?？蒲薪?jīng)費不能管得太死，但也不能一放了之?！敝袊茖W院高能物理研究所副所長盧方軍研究員一番話，道出了身為科研人員和科研管理者的雙重考量。

　　2021年8月，中央財政科研經(jīng)費管理再度破冰。國務院辦公廳公布《關于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)，從擴大科研項目經(jīng)費管理自主權、完善科研項目經(jīng)費撥付機制、加大科研人員激勵力度等7個方面，提出25條“松綁+激勵”措施，及時回應科技界關切。

　　文件一經(jīng)公布，引發(fā)了社會各界特別是科技界熱議。其中，引人注目的一個亮點，是擴大科研項目經(jīng)費管理自主權，“提高間接費用比例……項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出”等措施，打破了人的支出的“天花板”；項目完成任務目標并通過綜合績效評價后，結(jié)余資金留歸項目承擔單位使用，讓科研項目“年底突擊花錢”成為歷史。

　　從簡化預算編制到擴大包干制實施范圍，從改進結(jié)余資金管理到推進無紙化報銷，從減少分錢、分物、定項目等直接干預，到賦予科學家更大技術路線決定權和經(jīng)費使用權，《若干意見》做足了“減法”，能減則減、應放盡放。

　　在給科研人員減負松綁的同時，作為全面改革科研經(jīng)費管理體制的風向標，《若干意見》也亮出了實實在在的激勵舉措。針對間接費用比例偏低、激勵作用有限等問題，《若干意見》打出“組合拳”激勵科研人員干事創(chuàng)業(yè)。

　　科研項目經(jīng)費中用于“人”的費用可達50%以上；擴大預算調(diào)劑自主權之后，買醬油的錢也能用來打醋了；擴大預算編制自主權，預算科目從9個以上精簡為設備費、業(yè)務費、勞務費3個……

　　“績效工資占我們工資比例的一半以上，這部分工資一般都是研究人員想辦法解決，以前這是一個很讓人頭疼的問題?？蒲薪?jīng)費管理新規(guī)調(diào)整了間接經(jīng)費的比例后，發(fā)績效工資就有了更多經(jīng)費，這對我們而言是很好的激勵。”看到《若干意見》中間接經(jīng)費比例提升，中國科學院國家天文臺研究員陳學雷感慨道。

　　不僅是陳學雷，越來越多的科研人員深切感受到，這些年來，科研項目經(jīng)費中用于“人”的比例越來越高了。

　　財政部部長助理歐文漢透露，初步匡算，通過一系列激勵措施，科研項目經(jīng)費中用于“人”的費用可達50%以上，這種對科研人員的激勵力度是前所未有的。

　　在經(jīng)費來源方面，做到“有錢可以發(fā)”，項目承擔單位可將間接費用全部用于績效支出，并向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜；在經(jīng)費使用范圍方面，實現(xiàn)“有錢應該發(fā)”，如科研項目聘用人員的“五險一金”均可從科研經(jīng)費中列支；在績效工資總量管理方面，防止“有錢發(fā)不出”，中央高校、科研院所、企業(yè)績效工資水平實行動態(tài)調(diào)整等。

　　科技創(chuàng)新離不開科技人員持久的時間投入，保障時間就是保護創(chuàng)新能力。

　　“《若干意見》出臺前，我們在調(diào)研中經(jīng)常聽到科研人員‘吐槽’科研經(jīng)費不好花，報銷手續(xù)繁雜?！敝袊茖W技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技治理與人才研究所研究員石長慧表示，《若干意見》著重減輕科研人員事務性負擔，全面落實科研財務助理制度、改進財務報銷管理方式等，讓科研人員更多地把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動，提高工作效率。

　　信任和績效為核心 減負賦能釋放活力

　　近年來關于科研經(jīng)費管理等的一系列改革文件，向多年束縛創(chuàng)新的老難題動真格，著力構(gòu)建以信任和績效為核心的科研經(jīng)費管理新模式。

　　在政策紅利持續(xù)釋放的同時，減輕科學技術人員項目申報、材料報送、經(jīng)費報銷等方面的負擔，保障科學技術人員科研時間等，被寫入了今年初正式實施的科學技術進步法。

　　韓鳳芹表示，十年來，我國科研經(jīng)費管理改革呈現(xiàn)出權責明晰、全鏈條放權、以人為本、貫通協(xié)調(diào)等亮點。

　　科研經(jīng)費管理改革發(fā)生的重大變化，正在轉(zhuǎn)化為科研人員的獲得感、成就感。

　　就在4月25日，信息分析公司愛思唯爾發(fā)布《科研未來之路》報告，稱全球有約一半的受訪者指出，他們的研究領域面臨研究經(jīng)費不足的問題。過去一年，全球科研人員對于獲得經(jīng)費支持的信心有所下降。

　　與之形成對比的是，中國科研人員更傾向于認為其可以獲得足夠的經(jīng)費支持，并對未來持續(xù)獲得科研經(jīng)費支持也更為樂觀。該報告還提到，中國科研人員對科研經(jīng)費的積極預期與中國近年來加大全社會研發(fā)投入的努力密不可分。

　　“科研經(jīng)費的不斷放權，就是通過減負放權賦能，‘放’出新活力，以提升科研人員的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力，更好地實現(xiàn)科學突破和技術創(chuàng)新，提高國家科研整體績效水平?！表n鳳芹認為，未來，科研經(jīng)費管理改革仍需以強化配套措施、注重目標引領、推動部門協(xié)同、壓實主體責任等為重點方向。

　　為此，她建議，要系統(tǒng)梳理現(xiàn)有政策，以可落地為導向，強化配套措施；加強政策實施效果評估，保障出臺政策的成熟性和戰(zhàn)略性，避免簡單以文件替代改革。同時，以權責匹配為導向，進一步強化、壓實科研院所在人、財、物資源配置方面的主體責任。

　　“要推進經(jīng)費制度與其他相關制度的銜接，推動相關部門在‘尊重科學家、遵循科研規(guī)律、提高財政資金使用效率’的原則下盡快共同制定實施細則，列出科研經(jīng)費使用負面清單，剛?cè)岵⒅?、劃明紅線?！表n鳳芹強調(diào)，要明確科研人員經(jīng)費使用紅線，不在紅線范圍內(nèi)的應以包容審慎的態(tài)度實行監(jiān)管，切實解決相關政策不協(xié)調(diào)、不落地的問題，解除科研人員后顧之憂，讓科研經(jīng)費回歸支持創(chuàng)新本源，更好地為人的創(chuàng)造性活動服務。

　　對此，石長慧深有同感。在他看來，未來科研經(jīng)費管理改革的著力點，不僅是督促科研機構(gòu)及時、扎實貫徹落實中央出臺的政策，同時要加強對各項新政策的宣傳力度，消除科研人員在經(jīng)費使用方面的顧慮。此外，在科研項目結(jié)題的財務驗收環(huán)節(jié)，要進一步提高管理服務水平。

　　值得關注的是，為保障改革政策落地生效，科技部全面重塑項目申報、驗收管理全流程，并堅持以問題為導向，開展了減輕科研人員負擔的“減表”行動和解決“報銷繁”行動，基于績效、誠信和能力的科研管理“綠色通道”改革試點以及科研經(jīng)費管理改革大調(diào)研等，將管理重點從過去管過程、管細節(jié)，調(diào)整為管信用、管績效，抓法人責任，確保改革紅利直達科研一線。

　　奔著問題去，瞄準癥結(jié)改，“減負增效”的科研項目經(jīng)費管理改革提高了科研人員的獲得感，受到廣大科研人員的普遍歡迎和點贊。

　　石長慧告訴科技日報記者，2021年底，中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院開展的一項針對全國科研人員的問卷調(diào)查顯示，76.2%的科研人員認為，黨的十八大以來，中央在科研經(jīng)費管理改革方面出臺的政策得到較好落實，取得了良好成效。

　　本報記者 劉 垠