北交所完善制度規(guī)則 推進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量建設(shè)
人民網(wǎng)北京4月14日電 (記者李博)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下,北京證券交易所日前制定修訂6項(xiàng)公開發(fā)行股票并上市審核等業(yè)務(wù)規(guī)則,向市場(chǎng)公開征求意見,旨在深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(簡(jiǎn)稱資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”),進(jìn)一步完善制度規(guī)則,全力推進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量建設(shè)。
此次公開征求意見的規(guī)則共6項(xiàng),分別是:《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》(簡(jiǎn)稱《公發(fā)審核規(guī)則》)《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》(簡(jiǎn)稱《重組審核規(guī)則》)《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》(簡(jiǎn)稱《兩委管理細(xì)則》)《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》(簡(jiǎn)稱《減持指引》)和《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第10號(hào)——權(quán)益分派》(簡(jiǎn)稱《權(quán)益分派指引》)。此外,北交所正加緊制定修訂其他相配套的業(yè)務(wù)規(guī)則。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的部署,北交所對(duì)《公發(fā)審核規(guī)則》進(jìn)行了修訂,進(jìn)一步明確發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合北交所定位要求,對(duì)于不符合市場(chǎng)定位和產(chǎn)業(yè)政策的,北交所可終止審核。北交所加強(qiáng)信息披露監(jiān)管,明確發(fā)行人應(yīng)保證相關(guān)信息披露準(zhǔn)確真實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力,將信息披露文件存在明顯瑕疵作為終止審核的情形,針對(duì)申請(qǐng)文件明顯瑕疵、嚴(yán)重影響投資者理解或?qū)徍碎_展等違規(guī)行為,將不接受上市申請(qǐng)文件紀(jì)律處分的最長(zhǎng)期限提高至2年。
退市制度調(diào)整后,北交所整體退市要求基本與滬深交易所實(shí)現(xiàn)取齊。具體來看,在重大違法和規(guī)范類強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)方面基本保持一致,但在交易類和財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的股票交易連續(xù)計(jì)算時(shí)間、營(yíng)業(yè)收入退市標(biāo)準(zhǔn)等個(gè)別指標(biāo)閾值及市值退市適用范圍等方面有所差異,主要是基于北交所服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的市場(chǎng)定位進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整。北交所表示,此次退市制度調(diào)整后,將設(shè)置過渡期安排。
為進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司分紅監(jiān)管,推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值,北交所修訂了《權(quán)益分派指引》,對(duì)上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管要求進(jìn)行了完善,鼓勵(lì)上市公司加大分紅力度,增強(qiáng)投資者回報(bào)。
此外,北交所表示,將落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》(簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》)提出的各項(xiàng)監(jiān)管要求,盡快制定配套的自律監(jiān)管規(guī)則。完善程序化交易異常交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),適應(yīng)程序化交易行為特點(diǎn),制定更有針對(duì)性的監(jiān)控指標(biāo),目前已開展內(nèi)部試運(yùn)行,后續(xù)將進(jìn)一步開展合規(guī)培訓(xùn),明確市場(chǎng)預(yù)期。
北交所還于4月12日正式發(fā)布了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第11號(hào)——可持續(xù)發(fā)展報(bào)告(試行)》(簡(jiǎn)稱《指引》),此舉旨在引導(dǎo)上市公司深入貫徹新發(fā)展理念,規(guī)范上市公司可持續(xù)發(fā)展信息披露。該《指引》自5月1日起實(shí)施。
北交所自成立以來,深入貫徹新發(fā)展理念,持續(xù)引導(dǎo)上市公司履行社會(huì)責(zé)任,倡導(dǎo)披露相關(guān)信息。2022年度,北交所上市公司均按照規(guī)則要求在年報(bào)中披露社會(huì)責(zé)任履行情況,四成公司披露了污染防治、資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)相關(guān)信息。北交所上市公司披露ESG報(bào)告和可持續(xù)發(fā)展報(bào)告數(shù)量和質(zhì)量逐年提升,初步形成了良好的可持續(xù)發(fā)展市場(chǎng)生態(tài)。
北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將適時(shí)出臺(tái)披露指南,為上市公司理解規(guī)則要求和編制報(bào)告提供具體指導(dǎo)。接下來,北交所將深化可持續(xù)發(fā)展理念,推動(dòng)創(chuàng)新型中小企業(yè)積極綠色轉(zhuǎn)型,為構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
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