生成式人工智能治理規(guī)則需平衡利弊、思深憂遠

　　4月11日，中國國家網(wǎng)信辦發(fā)布《生成式人工智能服務管理辦法(征求意見稿)》(下稱《意見稿》)，向社會公開征求意見。4月12日，美國商務部就ChatGPT等AI大模型監(jiān)管措施公開征求意見，世界科技巨頭在不斷推出新品之際，各國監(jiān)管部門的步伐也正迎頭趕上，逐步開啟對人工智能生成式內容的監(jiān)管，未來的監(jiān)管政策成為中美競爭的關鍵變量。

　　美國監(jiān)管政策的變化

　　美國國家電信和信息管理局公開征求的內容方面，監(jiān)管政策意見主題主要包括：人工智能開發(fā)公司及其企業(yè)客戶應該進行什么樣的信任和安全測試；進行審計和評估需要什么樣的數(shù)據(jù)訪問；監(jiān)管機構和其他參與者如何激勵和支持人工智能系統(tǒng)的可信保證以及其他形式的問責制；不同行業(yè)可能需要哪些不同的監(jiān)管方法——如就業(yè)或醫(yī)療保健。

　　美國國家電信和信息管理局(NTIA)負責人Alan Davidson表示，在新技術發(fā)展的同時，也要保證其安全性、可靠性。新的大語言模型功能非常強大，它們確實會產(chǎn)生一些有害的內容。新的監(jiān)管政策不僅可以降低產(chǎn)品的安全性，也可以讓企業(yè)以更加安全的方式發(fā)展創(chuàng)新技術。

　　美國商務部表示，將在接下來的 60 天內就人工智能審計、風險評估和其他措施的可能性征求意見，這些措施可以緩解消費者對這些新技術產(chǎn)品的擔憂。從美國國家電信和信息管理局的AI監(jiān)管意見來看，其政策是目標是支持AI審計、評估、認證和其他機制的發(fā)展，以贏得人們對AI系統(tǒng)的信任。通過監(jiān)管，讓人工智能企業(yè)在政府的指導下，能以更安全的方式開展技術創(chuàng)新。

　　中國監(jiān)管政策走出重要一步

　　我國對人工智能一直持鼓勵發(fā)展的態(tài)度。國務院曾于2017年印發(fā)了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提出了人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略目標；2022年，科技部等六部門印發(fā)了《關于加快場景創(chuàng)新以人工智能高水平應用促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的指導意見》，明確提出鼓勵在重點行業(yè)深入挖掘人工智能技術應用場景。本次網(wǎng)信辦發(fā)布的《意見稿》是國家宏觀指導政策首次進入法規(guī)層面。

　　《意見稿》進一步明確“鼓勵優(yōu)先采用安全可信的軟件、工具、計算和數(shù)據(jù)資源”。安全可信的網(wǎng)絡產(chǎn)品和服務是《關鍵信息基礎設施安全保護條例》《網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全管理條例(征求意見稿)》對于關鍵信息基礎設施運營者和重要數(shù)據(jù)處理者的強制要求，雖然《意見稿》的口徑為“鼓勵”宣貫，但未來相關監(jiān)管是否會對如何判斷網(wǎng)絡產(chǎn)品和服務的安全可信發(fā)布系列規(guī)則或者標準，尚待進一步觀察。

　　比如，在訓練數(shù)據(jù)方面，《意見稿》對預訓練數(shù)據(jù)提出了更多的要求，要求保證訓練數(shù)據(jù)的“真實性、準確性、客觀性、多樣性”。清華大學中國發(fā)展規(guī)劃研究院執(zhí)行副院長董煜指出，大模型離不開數(shù)據(jù)的訓練，如果對于訓練數(shù)據(jù)作出過于嚴苛的規(guī)定，將阻礙大模型的發(fā)展速度。數(shù)據(jù)訓練的規(guī)模會決定人工智能生成內容的質量，數(shù)據(jù)的數(shù)量和質量比算法和模型更重要，美國可以做出ChatGPT，很大程度上在于美國對于全世界數(shù)據(jù)的收集和掌握。從歐盟、美國、韓國、日本等國家針對預訓練數(shù)據(jù)合法性的要求來看，為了支持大模型的發(fā)展，他們允許使用各種出版物對生成式人工智能訓練數(shù)據(jù)進行分析。因此，如果由于真實性、版權等問題無法使用相關訓練數(shù)據(jù)，將對人工智能技術發(fā)展帶來不利影響。

　　生成式AI是不能輸?shù)舻摹皯?zhàn)役”

　　當前中美競爭的形勢十分激烈，從某種意義上說，生成式AI對未來的技術面貌具有相當?shù)闹厮芰?，這一認知已達成共識。國家高度重視科技進步，視科技創(chuàng)新為高質量發(fā)展的生命線。現(xiàn)階段生成式AI在中外監(jiān)管思路的明顯區(qū)別是，美歐各國側重從數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)保護的角度來介入和推動監(jiān)管落地，中國則是一種綜合治理的思路，強調權益保護、數(shù)據(jù)治理、內容治理等多個維度。

　　監(jiān)管的目的顯然不是要限制人工智能工具的開發(fā)，而是要推動它的健康發(fā)展。中國的生成式人工智能產(chǎn)品和服務，百度的文心一言已經(jīng)面世，其他大模型也在發(fā)布或是處在測試階段。受限于有限的中文數(shù)據(jù)，整體表現(xiàn)與ChatGPT有一定差距，如何幫它們健康地強大起來，這是對包括監(jiān)管體系在內的整個中國社會的考驗。

　　通過《意見稿》我們不難發(fā)現(xiàn)，這一文件的出臺無疑為我國算法相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了新的指導。然而，我們也注意到，該辦法中的一些細節(jié)仍有待進一步完善，有關問題仍需要立法者澄清。例如針對《意見稿》第九條，北京大學法學院薛軍教授指出，生成式人工智能服務，在某些特定場景下更類似于搜索服務，本質是一種智能檢索，應當允許用戶以游客的身份使用。這是因為，生成式人工智能服務可以根據(jù)用戶提供的查詢、問題或任務，自動產(chǎn)生相應的答案、方案或輸出。這個過程類似于搜索引擎對關鍵詞進行搜索并返回相關結果的過程，當然，還可以把搜索引擎與其結合生成更加動態(tài)、個性化、甚至創(chuàng)造性的輸出。微軟將ChatGPT問答模型遷入必應搜索引擎，可以讓更多的用戶通過輸入問題獲得答案，從而提高信息獲取的效率和質量，整個過程并不需要用戶的登錄或驗證。

　　未來隨著AI技術的發(fā)展，中國在生成式AI和大模型方面是否會面臨類似芯片的卡脖子局面，我們不得而知。為了不陷入被動局面，打造有利于國內生成式AI發(fā)展的政策環(huán)境在中美競爭中扮演著至關重要的角色。

　　陳晨 中國法學會網(wǎng)絡與信息法學研究會常務理事