中國官方擬發(fā)布新規(guī) 有序推進(jìn)基金投資顧問業(yè)務(wù)
中新社北京6月9日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會9日發(fā)布消息稱,證監(jiān)會起草了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),向社會公開征求意見。
所謂基金投資顧問業(yè)務(wù),是指向客戶提供基金投資建議,輔助客戶作出投資決策或者代理客戶作出投資決策的經(jīng)營性活動。其中,在客戶授權(quán)范圍內(nèi),代理客戶作出基金品種、數(shù)量、買賣時機決策的,為管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)。
2019年10月,中國證監(jiān)會啟動基金投資顧問業(yè)務(wù)試點。官方統(tǒng)計顯示,截至2023年3月底,共有60家機構(gòu)納入試點,服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模1464億元人民幣,客戶總數(shù)524萬戶。
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,從試點開展情況看,基金投資顧問業(yè)務(wù)運行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場各方的總體認(rèn)可與支持,試點達(dá)到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場機構(gòu)和投資者普遍認(rèn)為,推動基金投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī),有利于培育專業(yè)買方中介力量,改善投資者服務(wù)和回報,優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu),促進(jìn)基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會起草《規(guī)定》,旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系,明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則,為此項業(yè)務(wù)長期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。
《規(guī)定》主要內(nèi)容包括:一是沿用試點期間對“投資”活動的規(guī)范原則,加強對投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
其中,對于單個基金投資顧問機構(gòu),所有管理型客戶配置單只基金不得超過該基金總份額的50%,貨幣市場基金、開放式債券基金不超過20%,同時要求管理人做好監(jiān)測監(jiān)控和流動性管理,在比例接近上限時,告知基金投資顧問機構(gòu)。
二是強化對“顧問”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅守“顧問”服務(wù)本源,加強投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理。
三是針對新問題、新情況補齊監(jiān)管短板,促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。例如,明確對投資顧問機構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時鎖定期的要求等。(完)
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