本報(bào)記者 余東明

　　本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 張海燕

　　10倍杠桿借錢(qián)炒股，每筆收取配資手續(xù)費(fèi)；500個(gè)賬戶同買3只個(gè)股，賬面浮盈超2億元；項(xiàng)目經(jīng)理配合鎖倉(cāng)，縮減股票流通盤(pán)。

　　種種瘋狂的違法操作，匯集于同一個(gè)危險(xiǎn)無(wú)比的資本游戲。近日，在“礪劍行動(dòng)”下，上海經(jīng)偵搗毀操盤(pán)交易、配合鎖倉(cāng)、場(chǎng)外配資、軟件開(kāi)發(fā)犯罪團(tuán)伙4個(gè)，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件，揭開(kāi)這起“股市嗜血案”的廬山真面目。

　　10倍杠桿吞噬理性

　　2020年12月，上海市公安局浦東分局在偵辦一起詐騙案時(shí)發(fā)現(xiàn)，涉案犯罪嫌疑人李某有新的犯罪行為：他所設(shè)立的公司非法從事場(chǎng)外配資活動(dòng)。

　　所謂場(chǎng)外配資，是指融資融券以外的股票配資公司公開(kāi)借錢(qián)炒股，不僅規(guī)避了監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中資金來(lái)源、杠桿比例等諸多方面的限制，也加劇了市場(chǎng)的非理性波動(dòng)。根據(jù)最高人民法院《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》對(duì)場(chǎng)外配資合同效力的相關(guān)規(guī)定，除依法取得融資融券資格的證券公司與客戶開(kāi)展的融資融券業(yè)務(wù)外，其他任何單位或者個(gè)人與用資人的場(chǎng)外配資合同均認(rèn)定為無(wú)效。

　　在上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的指導(dǎo)下，浦東分局成立聯(lián)合專案組開(kāi)展偵查，會(huì)同證監(jiān)稽查部門(mén)循線挖出了一個(gè)犯罪鏈條。

　　經(jīng)查，犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在本市注冊(cè)成立了一家資產(chǎn)管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購(gòu)得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開(kāi)發(fā)的，具備證券交易、分倉(cāng)管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬(wàn)分之一抽成分配給許某等人。

　　之后，李某通過(guò)朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬(wàn)分之三至萬(wàn)分之十不等的手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)時(shí)，非法獲利共計(jì)200余萬(wàn)元。

　　“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。”據(jù)上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)錢(qián)紅昊介紹，場(chǎng)外配資公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，實(shí)現(xiàn)投資者的杠桿交易并收取利息和交易手續(xù)費(fèi)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，對(duì)投資人切身利益產(chǎn)生極大危害。

　　租借賬戶拉抬股價(jià)

　　在通過(guò)非法從事場(chǎng)外配資服務(wù)大肆牟利后，李某開(kāi)始不滿足于僅借錢(qián)給股民融資牟取利益，萌生了親自操盤(pán)的念頭。

　　2019年9月，李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個(gè)10余人的操盤(pán)交易團(tuán)隊(duì)，他們租住多處房屋，向他人租借500余個(gè)證券賬戶，使用70余臺(tái)電腦，先后集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣3只個(gè)股，營(yíng)造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場(chǎng)投資，由此抬高股票交易價(jià)格。

　　隨著不明真相的股民大量涌入購(gòu)買，股價(jià)一路水漲船高。其間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，或是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，涉嫌操縱證券市場(chǎng)犯罪。

　　“本案中，犯罪嫌疑人李某通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手法影響證券交易價(jià)量的行為已涉嫌違法犯罪，嚴(yán)重破壞證券管理制度，擾亂資本市場(chǎng)秩序，更會(huì)致使被虛假表象誘導(dǎo)入場(chǎng)的投資人遭受財(cái)產(chǎn)損失?！鄙虾Ｊ泄簿纸?jīng)偵總隊(duì)九支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王崢介紹說(shuō)。

　　勾結(jié)鎖倉(cāng)最終落網(wǎng)

　　李某等人能夠在股市精準(zhǔn)操盤(pán)，是靠著將巨額資金及時(shí)鎖倉(cāng)。所謂鎖倉(cāng)，是指在公開(kāi)市場(chǎng)買入并持有某只股票，在約定時(shí)間內(nèi)不拋售。這一行為能夠有效縮減該只個(gè)股流通盤(pán)，以更少自有資金操縱市場(chǎng)。

　　然而，李某等人不具備巨額資金鎖倉(cāng)能力。通過(guò)他人的介紹勾連，李某結(jié)識(shí)了某資管產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)钅?，雙方商議以支付190余萬(wàn)元好處費(fèi)的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬(wàn)余股共計(jì)3000萬(wàn)元，幫助李某鎖倉(cāng)該股票。

　　“資管項(xiàng)目經(jīng)理違背職業(yè)操守，利用職務(wù)便利使用所管理資金為不法分子鎖倉(cāng)股票牟取私利，其行為會(huì)誤導(dǎo)股民入場(chǎng)投資，最終可能遭受財(cái)產(chǎn)損失?！蓖鯈樥f(shuō)，楊某涉嫌非國(guó)家工作人員受賄犯罪。

　　目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對(duì)楊某以非國(guó)家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

　　據(jù)悉，2021年，上海市公安經(jīng)偵部門(mén)對(duì)經(jīng)濟(jì)金融行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行全方位動(dòng)態(tài)關(guān)注和精準(zhǔn)靶向體檢，精準(zhǔn)斬?cái)?00余條完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，為國(guó)家和人民挽回經(jīng)濟(jì)損失140余億元。

　　“下一步，我們將持續(xù)探索提升精準(zhǔn)打擊整治能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力守護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全，維護(hù)人民合法權(quán)益。”錢(qián)紅昊說(shuō)。